P15 - Proceso de auditorías

Objetivo(s)

• Brindar un mecanismo para evaluar objetivamente procesos y productos de trabajo.
• Identificar y comunicar las no conformidades en productos de trabajo realizados.
• Asegurar la calidad de los procesos y los productos de trabajo realizados por el departamento.

Entradas

• Contar con la plantilla de informe de auditoría.
• Proceso a auditar y línea base definida en la bitácora de auditorías.
• Auditoría requerida comunicada al departamento a través del canal de Slack #taro-ccb.

Procedimiento

Fase	Actividades	Área(s) involucradas
Preparación	Seleccionar el proceso a auditar en orden de ingreso a la bitácora de auditorías. Dentro de la bitácora de auditorías, llenar el campo de auditores. Hacer una copia de la plantilla informe de auditorías y nombrarla con el identificador de la auditoría correspondiente, es decir el nombre para el archivo de la primer auditoría debería de ser: AU01. Llenar los datos requeridos, tales como: ID de auditoría, nombre del proceso a auditar y versión.	VER 1.2 VER 1.3 VAL 1.2 VAL 1.3 OPF 1.1 OPF 1.2 OPD 1.1 OPD 1.3
Ejecución	Dentro de la bitácora de auditorías llenar el campo de fecha de auditoría y cambiar el estado a "En curso". Abrir el proceso que se está auditando y los productos de trabajo necesarios que permitan visualizar el uso del proceso auditado. Verificar paso por paso el proceso, en caso de que existan no conformidades registrarlas dentro del informe de auditoría. Por cada, no conformidad identificada cambiar el estado de la misma a "En espera" para que los responsables del proceso le den seguimiento. En la bitácora de auditorías: Cambiar el estado de la auditoría a "Completada". Si se identificaron no conformidades, marcar el checkbox de la columna correspondiente, poner el estado de las mismas como "Identificadas" y definir una fecha límite para su resolución.	CM 1.2 CM 2.1 CM 2.2 PPQA 1.1 PPQA 2.2 VER 1.2 VER 1.3 VER 2.2 VER 3.1 VAL 2.1 OPF 1.2 OPF 1.3 OPD 1.1 OPD 1.3
Comunicación de resultados	Notificar a los responsables del proceso a través del canal de Slack #taro-ccb que la auditoría ha finalizado para que estos revisen el resultado de la misma.	PPQA 2.1
Seguimiento	Los responsables del proceso deben revisar el informe de auditoría. Si se identificaron no conformidades: Designar con el otro responsable del proceso una fecha para la corrección de no conformidades, teniendo en cuenta la fecha límite. Al empezar a trabajar en estas correcciones, cambiar el estado en la bitácora de auditorías a "En curso". Corregir cada una de las no conformidades identificadas y cambiar su estado dentro del informe de auditoría a corregido. Si existe un desacuerdo entre auditor y responsable del producto de trabajo sobre alguna no conformidad, cambiar el estado de esta a "Reconsiderado" y explicar en la columna de "Comentarios" el porqué del desacuerdo. Al terminar con el listado de no conformidades, cambiar el estado de las mismas dentro de la bitácora de auditorías a "Resueltas" y llenar el campo "Fecha real de resolución" con la fecha pertinente. Comunicar por medio del canal de Slack #taro-ccb a los auditores del proceso de la resolución de no conformidades. Los auditores deben revisar que las no conformidades se hayan resuelto de manera satisfactoria y cambiar el estado de la auditoría a "Completada".	PPQA 2.1 PPQA 2.2 VER 3.2 VAL 2.2 OPF 1.1 OPF 1.2 OPF 3.3 OPD 1.1 OPD 1.3

Salidas

• Informe de auditoría generado con todas las no conformidades resueltas.
• Bitácora de auditorías actualizada.

Autores

• María de los Ángeles Contreras Anaya

Auditoría

• Jan Limpens Gutiérrez
• Raúl Rosario Sandoval Galaviz

Bitácora de cambios

Versión 1.1

• Se quitó la práctica 1.1 de VER porque no aplica para este proceso.
• Se agregan la prácticas 3.2 de VER, 1.2, 1.3, 2.1 y 2.2 de VAL.

Versión 1.0

• Se creó el proceso.